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WhatsApp-Verstöße kosten Finanzdienstleister weitere $393 Mio.

Lydia Beyoud und Tom Schoenberg

(Bloomberg) -- Fehlverhalten in Sachen WhatsApp & Co. kostet die Finanzbranche eine weitere dreistellige Millionensumme. 26 Broker-Dealer zahlen im Rahmen von Vergleichen mit der US-Börsenaufsicht insgesamt 393 Millionen Dollar, nachdem sie die elektronische Kommunikation ihrer Mitarbeiter nicht den Vorschriften entsprechend aufbewahrt hatten.

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Ameriprise Financial, Edward D. Jones, LPL Financial Holdings und Raymond James Financial entrichten jeweils 50 Millionen Dollar und legen damit das SEC-Verfahren bei. Eine Einheit der Royal Bank of Canada soll 45 Millionen Dollar bezahlen, wie die SEC am Mittwoch mitgeteilt hat. Teile der Toronto-Dominion Bank, Truist Financial und der Bank of New York Mellon haben sich ebenfalls mit ihren Bußen einverstanden erklärt.

„Wie die heutigen Vollstreckungsmaßnahmen gegen mehr als zwei Dutzend Unternehmen zeigen, sind wir nach wie vor bestrebt, die Einhaltung der Buchführungs- und Aufzeichnungsanforderungen der Bundeswertpapiergesetze zu gewährleisten, die für den Anlegerschutz und gut funktionierende Märkte unerlässlich sind“, sagte Gurbir Grewal, Direktor der Vollstreckungsabteilung der SEC, in einer Erklärung.

Im Rahmen ähnlicher Untersuchungen zur Nutzung von Nachrichten auf privaten Telefonen und WhatsApp haben große Banken bereits Milliardenbeträge an die SEC und die US Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gezahlt.

Finanzunternehmen sind verpflichtet, die Kommunikation im Zusammenhang mit ihren Geschäften zu überwachen und zu speichern, um möglichem Fehlverhalten vorzubeugen.

Mit den Vergleichen gaben die Institute zu, gegen die Vorschriften verstoßen zu haben. Auch die CFTC kündigte am Mittwoch Vergleiche mit einigen der Firmen an.

LPL, RBC, BNY und Edward Jones signalisierten, ihre Praktiken weiter zu verbessern. Vertreter von Truist, TD und Ameriprise reagierten nicht umgehend auf Bitten um Stellungnahme. Raymond James wollte sich nicht äußern.

Überschrift des Artikels im Original:SEC Fines Firms $393 Million in Latest WhatsApp Probe Cases (1)

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